21.下列關于采用限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是()。

A.證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券

B.證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券

C.證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券

D.證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券

22.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。

A.口頭或書面警告

B.約見談話

C.罰款

D.限制相關證券賬戶交易

23.最低備付(最低結算備附金限額)如果用于交收，( )必須補足。

A.當日

B.次日

C.前一日

D.前兩日

24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )的報價方式。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.傳真報價

25.在證券交易所進行的證券交易，采用( )方式。

A.公開集中交易

B.價格區間內分銷

C.大宗交易

D.雙邊競價

26.下列關于交易單元的表述，正確的是( )。

A.交易單元是交易權限的技術載體

B.交易單元是交易權限的信息載體

C.交易單元是業務權限的技術載體

D.交易單元是業務權限的信息載體

27.( )是證券經紀業務的一線監管機構。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.證券公司

28.下列不屬于自營業務內部控制的是( )。

A.建立防火墻制度

B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

D.建立獨立的實時監控系統

29.以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有( )。

A.上市公司董事長突然死亡

B.上市公司股權結構發生重大變化

C.上市公司1/4以上監事發生變動

D.上市公司發生重大債務

30.融資融券業務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

31.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

32.公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

33.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

A.無償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

34.證券公司自營業務的高風險特點主要是指( )。

A.合規風險

B.技術風險

C.市場風險

D.經營風險

35.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。

A.發行人的監事

B.發行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實際控制人

36.證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的()。

A.風險預警指標

B.風險監控閥值

C.敏感性指標

D.風險測量閥值

37.下列( )不屬于禁止內幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離

B.嚴禁從業人員炒買炒賣股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D.加強監管

（責任編輯：xll）

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