一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)( )的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。

A.基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。

A.1999年4月1日

B.2000年4月1日

C.1998年4月1日

D.1997年4月1日

3.( )可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。

A.國(guó)務(wù)院

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )。

A.1000萬(wàn)份

B.200萬(wàn)份

C.100萬(wàn)份

D.50萬(wàn)份

5.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的

證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

7.證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范( )。

A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結(jié)算資金

C.設(shè)備服務(wù)器故障

D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

8.( )是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

A.一致性

B.合法性

C.規(guī)范性

D.真實(shí)性

9.某上市公司通過(guò)l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該

公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.( )是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.專人服務(wù)

C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

D.郵寄服務(wù)

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