11.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

12.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司

D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

13.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知( )。

A.公司的不同產(chǎn)品

B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D.公司的服務(wù)

14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為( )。

A.人民幣5000萬元

B.人民幣10000萬元

C.人民幣15000萬元

D.人民幣50000萬元

15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.證券交易所的會員代表由( )擔(dān)任。

A.證券公司人員

B.會員高級管理人員

C.交易所管理人員

D.董事會人員

17.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是( )。

A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券

18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。

A.受到法律制裁

B.受到監(jiān)管處罰

C.被采取監(jiān)管措施

D.遭受財產(chǎn)損失

19.下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是( )。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作

B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C.內(nèi)部控制不嚴(yán)

D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表( )。

A.同意

B.反對

C.棄權(quán)

D.不確定

證券從業(yè)資格考試報考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁