21、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括( )。

A、作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據(jù)

B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構對有關人員進行任職資格審核的參考

C、作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

D、作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)

22、證券市場監(jiān)管的意義是( )。

A、保障廣大投資者權益的需要

B、維護市場良好秩序的需要

C、發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D、防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

23、證券市場監(jiān)管的原則是( )。

A、依法監(jiān)管原則

B、保護投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結合的原則

24、證券市場監(jiān)管的手段有( )。

A、法律手段

B、經(jīng)濟手段

C、行政手段

D、市場手段

25、證券市場監(jiān)管機構包括( )。

A、國務院證券監(jiān)督管理機構

B、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構

C、證券登記結算公司

D、行業(yè)協(xié)會

26、“合格境外機構投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設( )的職責。

A、市場監(jiān)管部

B、機構監(jiān)管部

C、基金監(jiān)管部

D、證券公司風險處置辦公室

27、欺詐客戶行為包括( )。

A、違背客戶的委托為其買賣證券

B、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權力包括( )。

A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

B、對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請，行使審核權

C、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權

29、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

B、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利

C、挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

30、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。

A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓

B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓

C、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

D、規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引

2012年證券從業(yè)資格考試市場基礎知識強化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎知識考前強化習題匯總

（責任編輯：xll）

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