31、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

C、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在l2億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

32、關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是( )。

A、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

B、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

C、客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

D、司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

33、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。

A、依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

B、依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

C、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

D、依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

34、制定證券發(fā)行信息披露的意義( )。

A、有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理

B、防止信息濫用

C、有利于防止不正當(dāng)競業(yè)

D、提高證券市場效率

35、當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A、公司的股票交易發(fā)生異常波動

B、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請

D、未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

36、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

B、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

C、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

37、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。

A、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

38、《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是( )。

A、化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定

C、細(xì)化落實《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場退出法律制度

D、嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

39、《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的風(fēng)險處置措施包括( )。

A、罰款停業(yè)

B、托管、監(jiān)管

C、行政重組

D、撤銷

40、有關(guān)責(zé)任人員有下列( )行為的，可以對其采取終身的證券市場禁入措施。

A、嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

B、受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動交待違法行為的

C、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

2012年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎(chǔ)知識考前強(qiáng)化習(xí)題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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