11、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。

A、欺詐發行股票、債券罪

B、提供虛假財務會計報告罪

C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D、操縱證券市場罪

12、單位犯罪，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

A、欺詐發行股票、債券罪

B、提供虛假財務會計報告罪

C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D、操縱證券市場罪

13、《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。

A、對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

B、在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

14、下面屬于《證券公司監督管理條例》中對證券公司組織機構的規定的是( )。

A、設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系7

B、公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規定的職權

C、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事擔任

D、對于證券公司設立董事會執行委員會、管理委員會等行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則

15、中國證券業協會的自律管理職能包括( )。

A、對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

B、對會員單位的自律管理

C、對從業人員的自律管理

D、組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

16、證券投資者保護基金的來源是( )。

A、國內外機構、組織及個人的捐贈

B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0、5%～5%繳納基金

C、發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D、依法向有關責任方追償所得和從證若訟司破產清算中受償收入

17、證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送( )。

A、中國證監會

B、中國證券登記結算有限責任公司

C、財政部

D、中國人民銀行

18、證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

A、銀行存款

B、購買國債

C、中央銀行債券

D、中央級金融機構發行的金融債券

19、下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是( )。

A、可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策規范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護

B、有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

C、是對現有的國家行政監管部門、證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充，將在監測證券公司風險、推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用

D、是發展和完善證券市場體系的需要

20、下面屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的是( )。

A、證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人

B、基金管理公司的管理人員和業務人員

C、從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員

D、證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員

2012年證券從業資格考試市場基礎知識強化全真試題匯總

2012年證券從業考試科目市場基礎知識考前強化習題匯總

（責任編輯：xll）

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