21、下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。

A、又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B、我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主

C、在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D、對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割

22、公司治理結構是一種聯系并規范( )之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。

A、股東

B、董事會

C、監事會

D、高級管理人員

23、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施( )。

A、向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

B、要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

C、要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指-標的影響

D、限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

24、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括( )。

A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B、證券的存管和過戶

C、證券持有人名冊登記及權益登記

D、受發行人委托派發證券權益

25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發展的要求相比，還存在的差距有( )。

A、同質化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出

B、內部管理和專業服務水平有待提高，市場中介功能有待進一步發揮

C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構和國外投資銀行競爭的優勢還不明顯

D、證券公司的業務創新能力不高，新金融產品推出緩慢

26、經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。

A、證券公司按照相關會計準則和會計制度的規定，結合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量

B、證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強

C、證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

D、監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高

27、證券公司綜合治理期間共累計平穩處置了( )家高風險公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括( )。

A、在2005年底全面實現獨立存管的基礎上，以被處置的高風險公司為起點，大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調整了業務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規則

C、對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管、向客戶充分揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度

D、從優質公司開始，強制要求所有公司在指定網站上公開披露基本信息和經審計的財務報告，正式實施了證券公司信息的公開披露制度

29、控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有( )。

A、控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險

B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員

C、不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

30、關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是( )。

A、按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備

B、按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備

C、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

2012年證券從業資格考試市場基礎知識強化全真試題匯總

2012年證券從業考試科目市場基礎知識考前強化習題匯總

（責任編輯：xll）

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