31、證券公司自營業務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。

A、相對集中

B、權責統一

C、高度集中

D、權責分離

32、證券公司經營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、證券經紀

B、證券投資咨詢

C、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務

D、證券資產管理

33、證券公司合規總監的履行保障包括( )。

A、獨立性

B、知情權

C、調查權

D、必要的工作條件

34、為保證登記結算公司履行職能，登記結算公司應具有( )。

A、必備的服務設備

B、完善的數據安全保護措施

C、建立完善的業務、財務和安全防范等管理制度

D、建立完善的風險管理系統

35、證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部，分別按每家( )計算風險資本準備。

A、2000萬元、500萬元

B、2000萬元、1000萬元

C、5000萬元、2000萬元

D、5000萬元、1000萬元

36、關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有( )。

A、調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務

B、鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務

C、律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務

D、同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

37、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )。

A、注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱

B、對投資收益作充分估計

C、個人真實姓名

D、對投資風險作充分說明

38、合規總監任職條件包括( )。

A、從事證券工作5年以上

B、取得證券公司高級管理人員任職資格

C、熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能

D、通過有關專業考試或具有l0年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上

39、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為( )。

A、代理委托人從事證券投資

B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

40、關于證券中介機構敘述錯誤的是( )。

A、證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

B、證券經營機構指專營證券業務的金融機構

C、證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構

D、證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準

41、根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合( )。

A、具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人

B、凈資產不少于200萬元

C、按規定購買職業責任保險，或者提取職業風險基金

D、最近3年評估業務收人合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

42、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件( )。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣5000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于l0人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

D、最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

43、融資融券業務業務管理的基本原則( )。

A、依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

B、開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

C、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的、證券

D、業務實行集中統一管理

參考答案

1、ABCD 2、ABCD 3、CD 4、ABC 5、BC 6、ABCD 7、ACD 8、ABD 9、ABC 10、ABCD

11、ABC 12、ABD 13、AC 14、ACD 15、AB 16、ABCD 17、BC 18、ABCD 19、ABCD 20、ABCD

21、D 22、ABD 23、ABC 24、ABCD 25、ABC 26、BCD 27、A 28、ABCD 29、BCD 30、AC

31、AB 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、A 36、ACD 37、ACD 38、ABC 39、ABCD 40、C 41、ABCD 42、BC 43、ABCD

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（責任編輯：xll）