A、在我國，設立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準

B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

C、在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準

D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

12、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括( )。

A、凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負債的比例不得低于l0%

D、凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是()。

A、為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的l0%

C、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D、按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備

14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定( )。

A、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

A、限制業(yè)務活動

B、責令暫停部分業(yè)務

C、撤銷其有關業(yè)務許可

D、指定其他機構托管、接管

16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制具有的重大意義是( )。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險

D、有利于提高市場結算效率

17、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。

A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

B、60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C、上年度業(yè)務收入不低于800萬元

D、有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于1000萬元

18、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件是( )。

A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

19、不得擔任證券公司獨立董事的人員有( )。

A、在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

20、證券公司設立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括( )。

A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務

B、子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風險隔離制度

2012年證券從業(yè)資格考試市場基礎知識強化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎知識考前強化習題匯總

（責任編輯：xll）

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