三、判斷題

1、證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的股份有限公司。( )

2、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。( )

3、20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。( )

4、1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務。( )

5、相對于其他領域，證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。( )

6·證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。( )

7·1988年，國債柜臺交易正式啟動。之后，各省陸續組建了一批證券公司、信托投資公司、財務公司、保險公司、中小商業銀行以及財政系統陸續設立了證券營業網點。( )

8、證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。( )

9、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。( )

10、證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。( )

11、證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是設立絕對控股子公司。( )

12、發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。( )

13、證券公司獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用，具有3年以上相關工作經驗。( )

14、證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。( )

15、在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。( )

16、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。( )

17、證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。( )

18、業務創新應當堅持合法合規、審慎經營的原則，加強集中管理和風險控制。( )

19、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。( )

20、合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告。( )

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）

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