34、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有( )。

A、必備的服務(wù)設(shè)備

B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

35、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營業(yè)部，分別按每家( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、2000萬元、500萬元

B、2000萬元、1000萬元

C、5000萬元、2000萬元

D、5000萬元、1000萬元

36、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。

A、調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B、鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

C、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

D、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到( )。

A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

B、對(duì)投資收益作充分估計(jì)

C、個(gè)人真實(shí)姓名

D、對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

38、合規(guī)總監(jiān)任職條件包括( )。

A、從事證券工作5年以上

B、取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格

C、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能

D、通過有關(guān)專業(yè)考試或具有l(wèi)0年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

39、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為( )。

A、代理委托人從事證券投資

B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

40、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。

A、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

41、根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。

A、具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B、凈資產(chǎn)不少于200萬元

C、按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

D、最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收人合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

42、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元

B、具有符合《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于l0人，具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

43、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則( )。

A、依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的、證券

D、業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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