一、 單選題：

1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------

A.流動(dòng)性、安全性和收益性

B.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

D.收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

2、 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、 從--------年開(kāi)始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989

4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開(kāi)始。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股

C.轉(zhuǎn)配股

D.人民幣特種股票

5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法正確的是( )

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

D.以資產(chǎn)總值確定

6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成( )的債券。

A.基金

B.優(yōu)先股

C.任意證券

D.普通股

7、金融期貨交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A.金融產(chǎn)品

B.金融期貨

C.金融衍生工具

D.金融期貨合約

8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的( )

A.債權(quán)憑證

B.可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

C.所有權(quán)憑證

D.股權(quán)憑證

9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行( )

A.會(huì)員制

B.公司制

C.契約制

D.合同制

10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是( )

A.有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高

B.我國(guó)目前只有有形席位

C.我國(guó)有普通席位和特別席位之分

D.所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種

11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A. 以代理人的身份從事證券交易

B. 收入來(lái)源為收取的傭金

C. 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D. 收入來(lái)源為買賣價(jià)差

12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是( )

A. 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資

C. 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D. 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.開(kāi)立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股股票賬戶

D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )

A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B.中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度

C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D.托管證券公司制度

15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式( )

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B.證券公司自辦存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.股票100股為一手

B.基金100單位為一手

C.債券1000元面值為一手

D.基金1000股為一手

17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是( )

A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

A.一個(gè)月

B.二個(gè)月

C.三個(gè)月

D.10天

19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是( )

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則

D.最大成交量原則

20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是( )

A.上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位

B.深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位

C.上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

D.B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

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