21、關于證券自營業務，說法正確的是( )

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起( )內有效。

A.一年

B.二年

C.三年

D.無時間限制

23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其( )的80%。

A.總資產

B.凈資產

C.注冊資本

D.自有資本

24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是( )

A.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C.具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本。

25、下列不屬于內慕信息的是( )

A.發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B.發行人發生重大債務

C.持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D.發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動

26、下列不屬于證券自營業務特點的是( )

A.決策的自主性

B.價格的波動性

C.交易的風險性

D.收益的不穩定性

27、對柜臺自營買賣正確的說法是( )

A.柜臺自營買賣比較集中

B.交易手續較煩瑣

C.僅為債券買賣

D.交易量較大

28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于( )

A.人民幣一億元

B.人民幣二億元

C.人民幣三億元

D.人民幣五億元

29、清算、交割、交收的原則是( )

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

B.凈額清算原則和雙向過戶原則

C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是( )

A.證券的收付稱為交割

B.資金的收付稱為交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我國證券市場采用的是( )

A.法人結算模式

B.自然人結算模式

C.證券公司結算模式

D.營業部結算模式

32、上海證券交易所資金的清算和交收以( )為明細核算單位。

A.會員公司在該所取得的交易席位

B.會員公司的賬戶

C.會員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

33、特約日交割是指雙方達成交易后( )

A.30日以內交割

B.15日以內交割

C.三日以內交割

D.任意日交割

34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為( )

A.當日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在( )下午向結算會員發出結算交收通知書。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當日下午( )之前將資金補入資金交收賬戶。

A.14點

B.15點

C.16點

D.17點

37、證券清算我交割、交收兩個過程統稱為( )

A.收付

B.登記

C.結算

D.過戶

38、投資者一般由( )代為辦理清算交割、交收。

A.證券交易所

B.證券結算機構

C.證券經紀商

D.上市公司

39、因法院判決而產生的股權在出讓人、受讓人之間的變更屬于( )

A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉戶

D.都不屬于

40、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是( )

A.雙向過戶

B.T+0交收

C.T+1交收

D.單向過戶

證券從業資格考試報考條件 考試培訓   （責任編輯：xll）

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