一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.( )上海證券交易所正式成立。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年11月

2.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得( )。

A.從證券登記結算公司的業務收入中提取

B.從證券登記結算公司的收益中提取

C.從證券登記結算公司的資本金中提取

D.由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

3.關于證券投資者，以下說法錯誤的是( )。

A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券

B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券

C.投資者是買賣證券的主體

D.投資者是買賣證券的客體

4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。

A.交易所總經理

B.交易所理事會

C.交易所會員大會

D.交易所會員管理部門

5.提高市場透明度是加強證券市場( )的重要措施。

A.流動性

B.穩定性

C.有效性

D.安全性

6.關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是( )。

A.與他人共用一個席位

B.會員轉讓其所有席位

C.將席位出租

D.會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

7.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括( )。

A.經營證券業務許可證

B.董事、監事、高級管理人員的個人資料

C.境內外控股子公司及主要參股公司信息

D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

A.現貨交易

B.信用交易

C.期貨交易

D.期權交易

9.證券經紀商提供的信息服務不包括( )。

A.上市公司的詳細資料

B.公司和行業的研究報告

C.經濟前景的預測分析和展望研究

D.有關股票市場變動態勢的內部報告

10.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。

A.成交金額的0.05%

B.成交金額的0.1%

C.成交金額的0.15%

D.0

12.股票買賣印花稅最后由( )統一向征稅機關繳納。

A.中國結算公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D.證券公司

13.證券經紀業務的特點不包括( )。

A.業務對象的廣泛性

B.證券經紀商的中介性

C.客戶指令的權威性

D.業務價格的變動性

14.連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為( )。

A.15元

B.14.98元

C.14.99元

D.不能成交

15.已知某證券專營機構的凈資產為20億元，固定資產凈值為3億元，無形資產及遞延資產為0.2億元，提取的損失準備金為0.5億元，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構的凈資本是( )億元。

A.17.91

B.18.41

C.18.90

D.20.88

16.甲作為乙的代理人到證券經紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關于其需提供的證卡的說法錯誤的是( )。

A.乙的身份證件及其復印件

B.甲的身份證件及其復印件

C.甲的證券賬戶卡及其復印件

D.乙的證券賬戶卡及其復印件

17.假設×X股票某時點的買賣申報價格和數量如表1所示。

股票的客戶錢大寶此時向交易系統發出限價買人指令，價格5.39元，數量2600股，那么成交情況為( )。

A.成交300股，價格為5.39元

B.成交1800股，價格為5.35元

C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是( )元。

A.9.25

B.9.26

C.9.27

D.9.28

19.以下各客戶委托中，最優先的是( )。

A.9時35分，11.25元買人

B.9時40分，11.30元買入

C.9時35分，11.30元買入

D.9時40分，11.25元買入

20.( )是營業部經營管理的核心。

A.從業人員管理

B.經紀業務管理

C.內部監管控制

D.客戶開發維護

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（責任編輯：xll）

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