21.證券經紀業務合規風險的情形不包括( )。

A.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

B.在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務

C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D.違反規定為客戶開立賬戶

22.自然人及一般機構開立證券賬戶，由( )受理。

A.證券業協會

B.開戶代理機構

C.證券交易所

D.證監會

23.在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A.全價交易

B.市價交易

C.凈價交易

D.議價交易

24.根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向( )詢價的方式確定股票發行價格。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.個人投資者

D.中國證監會規定條件的機構投資者

25.召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，( )，投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

A.申購日之前(不含該日)

B.申購當日

C.申購日之前(含該日)

D.申購次日

27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規則》，該股票的交收于( )辦理。

A.6月22日

B.6月23日

C.6月24日

D.6月25日

28.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

29.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

30.關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是( )。

A.申請材料送交日為T一5日前

B.向證券交易所提交公告申請日為T—1日前

C.公告刊登日為T日

D.最后交易日為T+3日

31.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

A.無償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

32.證券公司自營業務的高風險特點主要指( )。

A.合規風險

B.技術風險

C.市場風險

D.經營風險

33.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。

A.發行人的監事

B.發行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實際控制人

34.證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的( )。

A.風險預警指標

B.風險監控閥值

C.敏感性指標

D.風險測量閥值

35.下列( )不屬于禁止內幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離

B.嚴禁從業人員炒買炒賣股票

C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D.加強監管

36.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

37.下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是( )。

A.銀行間市場的

（責任編輯：xll）

共3頁,當前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁