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1.某股份有限公司發行新股,其實施的下列行為中,不符合公司法律制度關于股票發行規定的有( )。
A、以低于其他投資者的價格向公司原股東發行股票
B、以超過股票票面金額的價格發行股票
C、向公司發起人發行無記名股票
D、向某法人股東發行記名股票,并將該法人法定代表人的姓名記載于股東名冊
答案:ACD
解析:本題考核股份有限公司發行股票的相關規定。根據規定,股份有限公司每次發行股份每股的發行條件、發行價格應當相同,即遵循“同股同價”的原則,因此選項A的說法是錯誤的;股票發行價格可以按票據金額,也可以超過票面金額,但不得低于票據金額,因此選項B的說法是正確的,不應該選;公司向發起人、法人發行的股票,應當為記名股票,并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名,不得“另立戶名“或者以“代表人姓名“記名,因此選項C和D的說法是錯誤的。
2.對于付息債券,如果市場價格低于面值,則()。
A.到期收益率低于票面利率
B.到期收益率高于票面利率
C.到期收益率等于票面利率
D.不一定
答案:B
3.期貨交易應當在( )內進行。
A 期貨交易所 B 國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所
C 期貨經紀公司營業部 D 證券交易所
答案:AB
4.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價格發現功能
【答案】BD
【解析】證券市場具有投資和籌資的功能。
5.期貨市場在微觀經濟中的作用有( )。
A.鎖定生產成本,實現預期利潤
B.使企業可以規避價格風險
C.使企業可以任意控制產品的市場價格
D.提高合約兌現率
【答案】ABD
【解析】除ABD三項之外,期貨市場在微觀經濟中的作用還包括降低流通費用,穩定產銷關系等。
6.在會員制期貨交易所中,會員的基本權利包括( )。
A.參加會員大會,行使表決權、申訴權
B.在期貨交易所內進行期貨交易
C.按規定轉讓會員資格
D.主持會員大會
【答案】ABC
【解析】D項應為聯名提議召開臨時會員大會。
7.( )的結算機構是設立在期貨交易所內的內部機構。
A.大連商品交易所
B.紐約期貨交易所
C.倫敦金屬交易所
D.芝加哥商業交易所
【答案】AD
【解析】B項紐約期貨交易所的結算機構附屬于美國國際結算公司;C項倫敦金屬交易所的結算業務是由多家交易所出資組成的倫敦結算所進行結算。
8.在我國,期貨公司可以申請( )業務。
A.經營境內期貨經紀
B.經營境外期貨經紀
C.期貨投資咨詢
D.中國證監會規定的其他期貨業務
【答案】ABC
【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營包括境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
9.期貨投機者的作用是( )。
A.期貨市場的必備構成要素
B.使套期保值者能夠轉移價格風險
C.使市場有充分的流動性
D.放大交易量
【答案】BC
【解析】投機交易在期貨市場上有增加市場流動性和承擔套期保值者轉嫁風險的作用,有利于期貨交易的順利進行和期貨市場的正常運轉。它是期貨市場套期保值功能和價格發現功能得以發揮的重要條件之一。
10.通過期貨交易形成的價格具有( )的特點。
A.對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能
B.間斷地反映供求關系及其變化趨勢
C.集中在交易所內通過公開競爭達成
D.被視為一種權威價格,成為現貨交易的重要參考依據
【答案】ACD
【解析】B項應為:連續不斷地反映供求關系及其變化趨勢。
11.期貨市場在宏觀經濟中的作用是( )。
A.促進本國經濟的國際化發展
B.調節市場供求
C.減緩價格波動
D.有助于市場經濟體系的建立與完善
【答案】ABCD
【解析】此外,期貨市場在宏觀經濟中的作用還包括為政府宏觀調控提供參考依據。
12.期貨交易所的職能有( )。
A.設計合約、安排上市
B.監控市場風險
C.保證合約履行
D.參與期貨價格的形成
【答案】ABC
【解析】期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易服務組織,自身并不參與交易活動,不參與期貨價格的形成,也不擁有合約標的商品,只為期貨交易提供設施和服務。
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