2019工程項目組織與管理復習講義：工程項目的管理模式

工程項目管理模式的選擇是項目策劃階段的重要工作之一，它規定了工程項目投資建設的基本組織模式，以及在完成項目過程中各參與方所扮演的角色及合同關系，在某些情況下，還要規定項目完成后的運營方式。工程項目的管理模式確定了工程項目管理的總體框架、項目參與各方的職責、義務和風險分擔，因而在很大程度上決定了項目的合同管理方式，以及建設速度、工程質量和造價。依據項目管理客體的不同，將工程項目的管理模式分為業主方管理模式和承發包管理模式。

政府和社會資本合作(PPP)模式是指政府為增強公共產品和服務供給能力、提高供給效率，通過特許經營、購買服務、股權合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關系。

一、工程項目業主方管理模式

(一)業主自行管理模式

優點：(1)充分保障業主方對工程項目的控制;

(2)隨時采取措施保障業主利益的最大化。

缺點：(1)組織機構龐大、建設管理費用高;

(2)對于缺少連續性項目的業主而言，不利于管理經驗的積累。

(二)業主委托管理模式

1.項目管理(Project Management，PM)服務模式

項目管理服務是指從事工程項目管理的企業受業主委托，按照合同約定，代表業主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段的管理和服務。

項目管理企業不直接與該工程項目的總承包企業或勘察、設計、供貨、施工等企業簽訂合同。項目管理企業一般應按照合同約定承擔相應的管理責任。

該模式由項目管理企業代替業主進行管理與協調。

優點：(1)充分發揮項目管理企業的專業經驗和優勢，做到專業的人做專業的事，且管理思路前后統一;

(2)當業主同時開發多個項目時，可以避免本單位項目管理人員經驗不足的缺陷，有效避免失誤和損失;

(3)業主可以比較方便地提出必要的設計和施工方面的變更。

缺點：(1)增加了業主的額外費用;

(2)不利于提高溝通質量;

(3)項目管理單位的職責不易明確。

適用范圍：主要用于大型項目或復雜項目，特別適用于業主管理能力不強的項目。

2.項目管理承包(Project Management Contracting，PMC)模式

PMC模式是指由業主通過招標方式聘請項目管理承包商，作為業主代表或業主的延伸，對項目全過程進行集成化管理。該模式下，PMC承包商需與業主簽訂合同，并與業主聘用的咨詢單位、專業咨詢顧問密切合作，對工程進行計劃、管理、協調和控制。業主與PMC承包商所簽訂的合同既包括管理服務的內容，也包括工程施工承包的內容。

優點：(1)充分發揮管理承包商在項目管理方面的專業技能;

(2)統一協調和管理項目的設計與施工，以減少矛盾;

(3)有利于減少設計變更;

(4)業主與管理承包商的合同關系簡單;

(5)縮短項目工期。

缺點：(1)由于業主與施工承包商沒有合同關系，控制施工難度較大;

(2)業主對工程費用也不能直接控制，存在很大風險。

3.代理型CM(“Agency”CM)模式

CM(Construction Management)模式又稱階段發包方式或快速路徑方式。

特點：由業主委托的CM模式項目負責人(Construction Manager，以下簡稱CM經理)與設計單位、咨詢工程師組成一個聯合小組，共同負責組織和管理工程的規劃、設計和施工。

CM模式的優點：

(1)縮短工程項目從規劃、設計到竣工的周期;

(2)節約投資，減少投資風險，較早地取得收益;

(3)預先考慮施工因素，以改進設計的可施工性;

(4)可運用價值工程改進設計，以節省投資;

(5)可先進行分項設計，分項招標，并及時施工，因而設計變更較少。

CM模式的缺點：可能導致承包費用較高，因而要做好分析比較，研究項目分項的多少，充分發揮專業分包商的專長。

CM模式可分為代理型和風險型兩種。

采用代理型CM模式時，CM經理按照項目規模、服務范圍和時間長短收取服務費，一般采用固定酬金加管理費(成本補償合同)。

代理型CM業主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同，可以有完善的管理與技術支持。但是在明確整個項目的成本之前，投入較大;索賠與變更的費用可能較高，業主方投資風險很大。由于分階段招標，CM經理不可能對進度和成本作出保證。

4.風險型CM模式

對于風險型CM模式來說，CM經理在開發和設計階段相當于業主的顧問，在施工階段擔任總承包商的角色，一般業主要求CM經理提出保證最大工程費用GMP，以保證業主的投資控制。如工程結算超過GMP， 由CM經理的公司賠償;如果低于GMP，節約的投資歸業主，但可按約定給予CM經理公司一定比例的獎勵性提成。GMP包括工程的預算總成本和CM經理的酬金， 但不包括業主方的不可預見費、管理費、設計費、土地費、拆遷費和其他業主自行采購、發包的工作費用等。

5.“代建制”模式

“代建制”是指投資方經過規定的程序，委托或聘用具有相應資質的工程管理公司或具備相應工程管理能力的其他企業，代理投資人或建設單位組織和管理項目建設的模式。

(1)“委托代理合同”模式。由“項目法人”(或“項目業主”)采用招標方式選定一個工程管理單位作為“代建單位”，與“代建單位”(受托方)簽訂“代建合同”。由代建單位代行項目業主的職能，依據國家有關法律、法規，辦理有關審批手續，自主選擇工程服務商和承包商。項目建成后協助委托人組織項目的驗收。

(2)以常設性事業單位為主，實行相對集中的專業化管理。即成立政府投資項目建設管理機構，全權負責公益性項目的建設實施，建成后移交使用單位。

從工程項目的代建范圍來劃分，“代建制”的實施方式分為全過程代建和兩階段代建。

(1)全過程代建。即委托單位根據批準的項目建議書，面向社會招標選擇代建單位，由代建單位根據批準的項目建議書，從項目的可研報告開始介入，負責可研報告、初步設計、施工圖設計、招標采購、建設實施乃至于竣工驗收的全過程管理。

(2)兩階段代建。即將建設項目分為項目前期工作階段代建和項目建設實施階段代建。

1)前期代建。由投資人直接委托或招標選擇前期代理單位，協助編制可行性研究報告，負責組織可研報告的評估，完成項目報批手續，通過招標落實設計單位，取得規劃許可證和土地使用證，協助完成土地使用拆遷，以及初步設計概算的批復等工作。

2)實施期工程代建。授權代建人辦理開工申請報告，辦理并取得施工許可證，通過招標選擇施工單位，監理單位等，組織管理協調工程的施工建設，履行工程如期竣工驗收和交付使用的職責，負責組織簽署保修合同，以保障工程項目在保修期內的正常使用。

依據《基本建設項目建設成本管理規定》，政府設立(或授權)、政府招標產生的代建制項目，代建管理費由同級財政部門根據代建內容和要求，按照不高于項目建設管理費標準核定，計入項目建設成本。代建管理費核定和支付應當與工程進度、建設質量結合，與代建內容、代建績效掛鉤，實行獎優罰劣。同時滿足按時完成項目代建任務、工程質量優良、項目投資控制在批準概算總投資范圍三個條件的，可以支付代建單位利潤或獎勵資金，一般不得超過代建管理費的10%，需使用財政資金支付的，應當事前報同級財政部門審核批準;未完成代建任務的，應當扣減代建管理費。

6.設計—管理(Design—Management)模式

設計—管理模式通常是指由同一單位向業主提供設計和施工管理服務的項目管理方式。業主與設計—管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設計—管理公司負責設計并對項目實施進行管理。該模式通常以設計單位為主，可對總承包商或分包商采用階段發包方式，從而加快工程進度。

優點：設計能力相對較強，能充分發揮其在設計方面的長項。

缺點：施工管理能力較差，因此無法有效管理施工承包商。

【例】(2016年真題)下列屬于工程項目業主自行管理模式的特點的是(　)。

A.可以隨時采取措施以保障業主利益的最大化

B.可使整個工程提前投產，節約投資，減少投資風險，較早地取得收益

C.業主可以比較方便的提出設計和施工方面的變更

D.有利于減少設計變更

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程項目業主方管理模式。業主自行管理模式優點：(1)充分保障業主方對工程項目的控制;(2)隨時采取措施保障業主利益的最大化。缺點：(1)組織機構龐大、建設管理費用高;(2)對于缺少連續性項目的業主而言，不利于管理經驗的積累。

二、工程項目的承發包管理模式

工程項目承發包管理模式是指業主單位向項目實施單位購買產品或服務的方式。

1.傳統的發包模式

傳統的發包模式即是DBB(Design—Bid—Build，設計——招標——建造)模式，將設計、施工分別委托不同單位承擔。該模式的核心組織為“業主——咨詢工程師——承包商”。

DBB模式的優點：

1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對有關程序熟悉;

2)業主可自由選擇設計人員，便于控制設計要求，施工階段也比較容易掌控設計變更;

3)可自由選擇監理人員監理工程;

4)可采用各方均熟悉的標準合同文本(如FIDIC“施工合同條件”)，有利于合同管理和風險管理。

DBB模式的缺點

1)項目設計——招標——建造的周期較長，對項目的工期不易控制;

2)管理和協調工作較復雜，業主管理費較高，前期投入較高;

3)對工程總投資不易控制，特別在設計過程中對“可施工性”(Constructability)考慮不夠時，容易產生變更，從而引起較多的索賠;

4)出現質量事故時，設計和施工雙方容易互相推諉責任。

【例】(2014年真題)從業主的角度看，傳統的工程項目發包模式(設計—招標—建造模式)的主要優點是(　)。

A.設計過程中較多考慮了可施工性

B.項目實施周期較短

C.設計方和施工方責任明確

D.施工階段易于掌控設計變更

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是工程項目的承發包管理模式。DBB模式的優點：1)由于這種模式長期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方對有關程序熟悉;2)業主可自由選擇設計人員，便于控制設計要求，施工階段也比較容易掌控設計變更;3)可自由選擇監理人員監理工程;4)可采用各方均熟悉的標準合同文本(如FIDIC“施工合同條件”)，有利于合同管理和風險管理。

2.DB(Design—Build，設計一建造)模式

DB模式是指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，以及大多數材料和工程設備的采購，但業主可能保留對部分重要工程設備和特殊材料的采購權。

風險承擔：由于采用總價合同，承包商承擔了大部分責任和風險。

適用范圍：常用于房屋建筑和大中型土木、電力、水利、機械等工程項目。

優點：由于設計工作由承包商負責，減少了索賠;施工經驗能夠融入設計過程中，有利于提高可施工性;對投資和完工日期有實質的保障。

缺點：業主無法參與設計單位的選擇，對最終設計和細節的控制能力降低，總價包干可能影響項目的設計和施工質量。

3.EPC/T(Engineer—Procurement—Construction/Turnkey，設計——采購——施工/交鑰匙)模式

EPC/T模式指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責，使業主獲得一個現成的工程，由業主“轉動鑰匙”就可以運行。

EPC模式優點：能充分發揮市場機制的作用，促使承包商、設計師、建筑師共同尋求最經濟、最有效的方法實施工程項目。通過EPC工程項目公司的總承包，可以比較容易地解決設計、采購、施工、試運轉整個過程的不同環節中存在的突出矛盾，使工程項目實施獲得優質、高效、低成本的效果。

適用范圍：EPC模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎設施工程，以及含有機電設備的采購和安裝的工程項目等。

4.DBO(Design—Build—Operate，設計一施工一運營)模式

DBO模式是指由一個承包商設計并建設一個公共設施或基礎設施，并且運營該設施，滿足在工程使用期間公共部門的運作要求。承包商負責設施的維修保養，以及更換在合同期內已經超過其使用期的資產。該合同期滿后，資產所有權移交給公共部門。該模式目前通常應用于污水處理領域。

DBO模式不涉及融資，承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款，項目所有權始終歸公共部門所有。設計和施工成本在竣工時由政府全額支付(或者有些情況下在竣工后分期支付)，運營期間由政府部門對承包商的運營服務付費。

DBO模式下，責任主體相對單一，比較明確，風險全部轉移給DBO的主體，設計、施工、運營三個過程均由一個責任主體來完成。

【例】(2009年真題)項目管理承包模式(PMC)是一種(　)模式。

A.由專業化機構進行項目管理

B.公共設施及服務私營化

C.工程項目總承包

D.傳統項目管理

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是工程項目的承發包管理模式。項目管理承包模式(PMC)是一種由專業化機構進行項目管理模式。

三、工程項目管理模式的選擇

業主方在選擇工程項目管理模式時，應考慮的主要因素包括：

(1)項目的復雜性和對項目的進度、質量、投資等方面的要求;

(2)資金來源，融資有關各方對項目的特殊要求;

(3)法律法規、部門規章以及項目所在地政府的要求;

(4)項目管理者和參與者對該管理模式認知和熟悉的程度;

(5)項目的風險分擔，即項目各方承擔風險的能力和管理風險的水平。

(6)項目實施所在地建設市場的適應性，在市場上能否找到合格的實施單位(承包商、管理分包商等)。

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（責任編輯：gx）

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