2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

1．特殊類(lèi)型基金包括（ ）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

2．證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢(xún)文章時(shí)，必須注明（ ）。

A．機(jī)構(gòu)地址

B．個(gè)人真實(shí)姓名

C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話(huà)

D．機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ）。

A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

B．債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D．股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

4．我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（ ）。

A．不可上市流通

B．可上市流通

C．可掛失

D．可記名

5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。

A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

D．原始權(quán)益人

6．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（ ）。

A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格

C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D．保護(hù)投資者

7．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ）。

A．向原股東配售股份

B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

C．非公開(kāi)發(fā)行股票

D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

8．金融互換可分為（ ）。

A．利率互換

B．股權(quán)互換

C．貨幣互換

D．信用互換

9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（ ）的局限性

A．時(shí)間上

B．空間上

C．?dāng)?shù)量上

D．質(zhì)量上

10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ）。

A．政府機(jī)構(gòu)

B．保險(xiǎn)公司

C．商業(yè)銀行

D．個(gè)人

答案及解析

二、多項(xiàng)選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類(lèi)型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。

2．【答案詳解】BD。《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨 詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶(hù)提 供的證券、期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話(huà)和聯(lián)系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類(lèi)，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。

4．【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日 常管理，通常可由發(fā)起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

7．【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。

9．【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。

10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是 指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。

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