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證券從業(yè)資格考試《投資基金》練習題

（三）   判斷題

1．對基金托管人的資格核準由中國證監(jiān)會全權負責。

[參考答案]    非

2．基金托管人需要定期向中國證監(jiān)會報送監(jiān)察稽核報告、基金持有人名冊和對基金管理公司的監(jiān)督報告等。

[參考答案]    是

3．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展變化的需要及有關的部署，可以對基金管理公司、托管人進行專項檢查，以便掌握情況并解決問題。

[參考答案]    是

4．對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫?；蛘呋謴推浣灰?。

[參考答案]    是

5．對證券投資基金監(jiān)管的重點是對基金管理公司的監(jiān)管。

[參考答案]    非

6．基金托管銀行應設立獨立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務。

[參考答案]    是

7．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國定有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

[參考答案]     是

8．為了使管理公司和基金托管人能獨立運作，管理公司和基金托管人在人、財、物等方面相互獨立，高管人員不得在其他經(jīng)營性機構兼任任何職務。

[參考答案]    是

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（責任編輯：中大編輯）

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