為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

9. 在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（ ）權利。

A. 按規定分享投資收益

B. 根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃

C. 承擔委托投資的損失

D. 知情的權利

10. 證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（ ）。

A. 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B. 不得散布非公開披露的信息

C. 不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收

D. 不得挪用客戶的交易結算資金和證券

11. 目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括（ ）。

A. 外國法人、自然人和其他組織

B. 我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織

C. 定居在國外的中國公民

D. 符合有關規定的境內上市外資股其他投資人

12. 證券初始登記包括（ ）等。

A. 首次公開發行登記

B. 配股登記

C. 增發登記

D. 基金擴募登記

13. 新股網上發行方式的基本類型有（ ）。

A. 網上競價發行

B. 網上定價發行

C. 網上拍賣

D. 網上申購

14. 在債券質押式回購交易中，（ ）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。

A. 債券的持有方

B. 資金的貸出方

C. 融券方

D. 融資方

15. 關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（ ）是正確的。

A. 交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司

B. 結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C. 中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收

D. 如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸

16. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有（ ）。

A. 在中國境內具有法人資格的商業銀行

B. 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構

C. 在中國境內具有法人資格的非金融機構

D. 經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

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（責任編輯：中大編輯）

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