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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》重要知識點

(二)證券自營業務的決策和授權

自營業務決策機構原則上應當按照董事會--投資決策機構--自營業務部門的三級體制設立。

(三)自營業務的操作管理

1.通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調撥制度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業務的運作風險。

證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。對自營資金執行獨立清算制度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

2.明確自營部門在日常經營中總規模控制、資產配置比例控制、項目集中控制和單個項目規?？刂频仍瓌t。完善投資論證機制，建立證券池，業務部門只能在確定的規模和可承受的風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估要符合規定的程序并進行書面記錄。

3.建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責，重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責;交易指令執行應當經過審核，并強制留痕。同時要建立健全自營業務數據資料的備份制度，并由專人負責管理。自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

(四)證券自營業務的內部控制

1.建立"防火墻"制度;

2.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制;

3.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;

4.建立獨立的實時監控系統;

5.建立實時監控系統，全方位監控自營業務的風險。

自營股票規模不得超過凈資本的100%;證券自營業務規模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%。

五、證券資產管理業務

(一)資產管理業務含義(P253)

(二)資產管理業務種類

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，與客戶簽訂定向資產管理合同，為一對一投資管理服務。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶經營運作。

(三)資產管理業務的一般規定

1.定向資產管理業務的單個客戶資產凈值最低限額為100萬元;證券公司可以在上述基礎上確定本公司客戶委托資產凈值的限額。

2.集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。

3.證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產中所占的比例享有利益，承擔風險，投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規另有規定的除外。

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（責任編輯：中大編輯）

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