為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》精選習題

41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A． 當日開盤價

B． 當日收盤價

C． 當日按成交量的加權平均價

D． 當日開盤價與收盤價的均價

42．證券公司證券自營業務買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

43．對申請證券自營業務資格的程序，不正確的說法是________。

A． 證券公司根據《證券公司證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核

B． 證券公司根據《證券公司自營業務管理辦法》中相關條款的規定，制作并向中國證監會報送有關文件

C． 中國證監會收到完整申請資料后，在規定時間內對申請文件進行審查

D． 經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，本年內可繼續申請

44．申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過__________的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。

A． 兩個月

B． 三個月

C． 六個月

D． 一年

46．下列不屬于非交易性過戶的是________。

A． 因繼承而發生的股權變更

B． 因財產分割而發生的股權變更

C． 因法院判決而發生的股權變更

D． 賬戶掛失轉戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

A． 股票

B． 基金

C． 國債

D． 利率

48．我國證券回購的核心內容為________。

A． 股票回購

B． 債券回購

C． 基金回購

D． 以上都是

49．投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應由___________承擔。

A． 投資者本人

B． 證券公司

C． 雙方各承擔一部分

D． 視具體情況而定

50．關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。

A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B． 成交后由證券登記結算機構根據成交記錄和有關規則進行清算、交割

C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄

D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

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（責任編輯：中大編輯）

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