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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

1. 關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，一下說法不正確的是( )。

A. 基金宣傳推介材料必須含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險

B. 對不同基金的業(yè)績進行比較，應(yīng)當使用可比的數(shù)據(jù)來源，統(tǒng)計方法和比較期間

C. 引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、正確，并標明出處

D. 基金宣傳推介材料可登載基金過往業(yè)績，并模擬基本未來投資業(yè)績

2. 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。

A.30%

B.70%

C.90%

D.95%

3. 開放式基金的認購費用不得超過( )。

A. 3%

B. 2.5%

C. 10%

D. 5%

4. 證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的()。

A.發(fā)起人、管理人和投資人

B.管理人、托管人和投資人

C.托管人、發(fā)起人和投資人

D.受益人、管理人和投資人

5.以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是( )。

A.電話服務(wù)中心

B.自動傳真、電子信箱與手機短信

C.“一對二”專人服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

6.以下不屬于投資組合公告的披露事項的是( )。

A.按行業(yè)分類的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計

B.債券市價(不含國債)合計

C.國債、貨幣資金合計

D.列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細，至少應(yīng)當包括股票名稱、數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

7.《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

A.1年

B.6個月

C.3個月

D.2個月

8.指數(shù)型策略()。

A.重點是進行風險控制

B.是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合

C.可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中

D.不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票

9.當市場表現(xiàn)出強烈的上升或下降趨勢時，資產(chǎn)配置的恒定混合策略可能優(yōu)于( )。

A.動態(tài)資產(chǎn)配置

B.買入并持有策略

C.固定比例戰(zhàn)略

D.投資組合保險策略

10.基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.份額持有人

B.管理人

C.托管人

D.注冊登記機構(gòu)

答案

一、單項選擇題

1. D 2. C 3. D 4. B 5. C 6. A 7. A 8. D 9. B 10. B

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（責任編輯：中大編輯）

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