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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬題

49.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ D ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模（按成本價計算）不得超過凈資本的100%;證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

50.（ D ）不是證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

A.獨立性

B.知情權(quán)

C.必要的工作條件

D.調(diào)查權(quán)

獨立性，知情權(quán)，必要的工作條件是合規(guī)總監(jiān)的履職保障。

51.對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是（ D ）。

A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

52.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括（ A ）。

A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制

B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制

D.建立了風(fēng)險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

53.下列選項中，（ C ）不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

A.證券公司與客戶是一對多

B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

D.客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債，國家重點建設(shè)債券，債券性證券投資基金。在證券交易所 上市的企業(yè)證券，其他信用額度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。非限定性集合資產(chǎn)計劃的投資范圍由管理合同約定，不受上述規(guī)定。

客戶資產(chǎn)必須托管，專門帳戶投資運作，比較嚴格的信息披露。

54.招股說明書的有效期為（ C ），自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

A.12個月

B.9個月

C.6個月

D.3個月

信息披露制度的要求

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