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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題

51、建業(yè)股息來(lái)自公司的股本，是一種違規(guī)行為（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

52、股票投資的資本收益來(lái)自股票的買入價(jià)大于賣出價(jià)，資本損失則因?yàn)楣善钡馁u出價(jià)大于買入價(jià)（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

53、股票持有期收益率既要考慮買賣差價(jià)，還要考慮持有期的股息收入（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

54、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱或緊的宏觀調(diào)控政策,會(huì)導(dǎo)至股價(jià)全面回落而產(chǎn)生較大的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

55、利率風(fēng)險(xiǎn)是債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

56、投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

57、證券公司在我國(guó)和日本都稱為證券公司（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

58、證券公司的主要業(yè)務(wù)是發(fā)行證券、代理買賣證券、自營(yíng)、咨詢、資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)等（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

59、經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)以及咨詢業(yè)務(wù)（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

60、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

61、全額包銷過(guò)程中,承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間關(guān)系是委托代理關(guān)系。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

62、承銷雙方在證券的承銷協(xié)議中可以不必載明承銷方式。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

63、證券公司的管理內(nèi)容從業(yè)務(wù)流程來(lái)看，包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、技

術(shù)管理、行政管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理等（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

64、在發(fā)行審核制度改革后，承銷業(yè)務(wù)管理的核心是規(guī)范業(yè)務(wù)流程，控制承銷風(fēng)險(xiǎn)（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

65、我國(guó)《證券法》出臺(tái)之后,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

66、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu)。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

67、證券登記結(jié)算公司的職能是中央登記、中央存管和中央結(jié)算（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

68、專門(mén)為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

69、資產(chǎn)評(píng)估的結(jié)果是確定交易價(jià)格的關(guān)鍵。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

70、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買賣（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

71、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)投資損失（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

72、證券律師事務(wù)所提取的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例為業(yè)務(wù)收入的10%（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

73、設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人無(wú)限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國(guó)境內(nèi)有住所。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

74、國(guó)有企業(yè)改建為股份公司必須以募集方式設(shè)立。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

75、除企業(yè)外，任何單位和個(gè)人不得發(fā)行企業(yè)債券。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

76、公司向境外投資人募集股份的股票可以在境外上市。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：對(duì)

77、公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，不得少于12個(gè)月。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

78、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心是保證證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

79、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員不得在各級(jí)黨政機(jī)關(guān)任職，但可以兼任其他企事業(yè)單位的高級(jí)管理人員（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

80、證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)便利參與證券買賣活動(dòng)的行為屬于禁止性行為（ ）

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)

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