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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

第三節 證券市場的產生與發展

四、中國證券市場發展史

（一）舊中國證券市場

·最早的證券交易市場：由上海外商經紀人組織的 "上海股份公所 "和 "上海眾業公所 "，交易對象為外國企業股票和債券。

·最早的股份制企業：1872 年設立的輪船招商局。

·1914 年北洋政府頒布《證券交易法》，推動證券交易所的建立。

·1917年北洋政府批準上海證券交易所開設證券經營業務。

·中國人自己創辦的第一家證券交易所： 1918年夏天成立的北平證券交易所

·當時規模最大的交易所：1920年上海證券物品交易所。

·此后，相繼出現上海華商證券交易所、青島市物品交易所、天津市企業交易所等。

例題：單項選擇題

中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(  D   )。

A 上海證券交易所

B 上海眾業公所

C 上海華商證券交易所

D 北平證券交易所

新中國的證券市場

（二）新中國的證券市場

第一階段：中國資本市場的萌生（1978-1992）

1987年9月，中國第一家專業證券公司--深圳特區證券公司成立。

·1990年國家允許在有條件的大城市建立證券交易所，上海證券交易所、深圳證券交易所于1990年12月先后營業。

·1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為中國期貨交易的開端。

哈哈·1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約--特級鋁期貨標準合同，實現了由遠期合同向期貨交易過渡。

·1993年，鄧小平同志在南巡講話之后，股票發行試點正式由上海、深圳推廣至全國，打開了資本市場進一步發展的空間。

第二階段： 全國性資本市場的形成和初步發展(1993-1998)

·1992年10月，國務院證券管理委員會和中國證券監督管理委員會成立。1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會成為全國證券期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券期貨市場監管體制。

·市場創建初期，國家采取了額度指標管理的股票發行審批制度，在交易方式上，上海和深圳證券交易所都建立了無紙化電子交易平臺。

·隨著市場的發展，滬、深交易所交易品種由單純的股票陸續增加了國債、權證、企業債、可轉債、封閉式基金等。

·1997年11月，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布，規范證券投資基金的發展。同時，對外開放進一步擴大，推出了人民幣特種股票（B股），境內企業逐漸開始在香港、紐約、倫敦和新加坡等海外市場上市；期貨市場也得到初步發展。

第三階段：資本市場的進一步規范和發展（1999-2007）

·《證券法》于1998年12月頒布并于1999年7月實施，是中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。2005年11月，修訂后的《證券法》頒布。《證券法》的實施及隨后的修訂，標志著資本市場走向更高程度的規范發展，也對資本市場的法規體系建設產生了深遠的影響。

·2001年12月，中國加入世界貿易組織，中國經濟走向全面開放，金融改革不斷深化，資本市場的深度和廣度日益擴大。

·自1998年建立了集中統一監管體制后，證券期貨監管體制實施了"屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合"的轄區監管責任制，并初步建立了與地方政府協作的綜合監管體系。與此同時，執法體系逐步完善。

·但是，資本市場發展過程中積累的遺留問題、制度性缺陷和結構性矛盾也逐步開始顯現。從2001年開始，市場步入持續四年的調整階段：股票指數大幅下挫；新股發行和上市公司再融資難度加大、周期變長；證券公司遇到了嚴重的經營困難，到2005年全行業連續四年總體虧損。

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（責任編輯：中大編輯）

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