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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

49．證券營業部業務應急的日常準備的內容有________。

A． 組織備份

B． 數據備份

C． 物質備份

D． 信息資料備份

E． 相關協議

50．證券營業部交易系統常見故障的應急處理有________。

A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托

B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托

C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D． 客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據

E． 銀證轉帳系統故障，應說服客戶待故障排除后再辦理

51．證券營業部電腦系統管理的內容有________。

A． 管理體系

B． 硬件設施

C． 軟件環境

D． 數據管理

E． 技術事故的防范與處理

52．證券營業部技術人員管理的內容包括________。

A． 證券營業部信息技術人員編制應不少于2人

B． 技術人員不少于本單位總人數的10%

C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業部商業秘密

E． 營業部電腦系統負責人之間應定期或不定期輪換

53．證券營業部財務管理制度的主要內容包括________。

A． 認真履行財務管理工作職責

B． 嚴格執行國家有關部門制定的各項財務規章制度

C． 檢查監督各類資金和財產的管理和使用情況

D． 正確核算各項財務收支

E． 進行嚴格的內部管理

54．證券營業部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括________。

A． 正確核算營運資金的運行狀況

B． 及時提供會計資料，力求其保值增值

C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業部應向公司計付利息

D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支

E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。

A． 法律風險

B． 政策風險

C． 市場風險

D． 經營風險

E． 管理風險

56．證券交易系統性風險包括________。

A． 利率風險

B． 購買力風險

C． 經濟風險

D． 政治風險

E． 轉換風險

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（責任編輯：中大編輯）

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