為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

證券從業(yè)資格考試《投資基金》練習(xí)題

（三）   判斷題

1.我國(guó)規(guī)定， 封閉式基金的發(fā)行可以采用私募的形式。

[參考答案]   非

2.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)發(fā)行認(rèn)購(gòu)證的方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。

[參考答案]   非

3.在基金發(fā)行前，基金管理公司必須向證券機(jī)管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后才可以發(fā)行。未經(jīng)批準(zhǔn)，禁止發(fā)行基金。

[參考答案]   是

4.公募發(fā)行指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

[參考答案]   是

5.私募發(fā)行指基金發(fā)起人向少數(shù)特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

[參考答案]   是

6.自行發(fā)行批基金發(fā)起人不通過(guò)承銷商而由自己直接向投資者銷售基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

[參考答案]   是

7.代理發(fā)行指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。

[參考答案]   是

8.公募發(fā)行必須請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)商或承銷集團(tuán)銷售基金。

[參考答案]   非

9.代銷是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

[參考答案]   非

10.在包銷方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。

[參考答案]   非

11.采用包銷方式的無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。

[參考答案]   是

12.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格是指投資者購(gòu)買基金證券的單價(jià)。

[參考答案]   是

13.封閉式基金的發(fā)行價(jià)格包括基金的銷售費(fèi)用。

[參考答案]   非

14.封閉式基金每基金單位的面值是1.01元

[參考答案]   非

15.每份封閉式基金單位的價(jià)格是1元。

[參考答案]   非

16.封閉式基金的發(fā)行價(jià)格等于基金面值和發(fā)行費(fèi)用之和。

[參考答案]   非

17.我國(guó)不允許基金折價(jià)發(fā)行。

[參考答案]   是

18.目前我國(guó)大多數(shù)基金按溢價(jià)發(fā)行。

[參考答案]   非

19.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金融的3％提取。

[參考答案]   非

20.中簽認(rèn)購(gòu)部分的發(fā)行費(fèi)用在扣除基金發(fā)行中的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)費(fèi)、律師見證費(fèi)、發(fā)行公告費(fèi)、材料制作費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)等費(fèi)用后的余額歸基金所有，計(jì)入基金資產(chǎn)。

[參考答案]   是

相關(guān)文章：

2012年證券從業(yè)資格考試投資基金練習(xí)題匯總?cè)?/font>

2012年證券從業(yè)資格考試投資基金練習(xí)題匯總二

更多關(guān)注：證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)