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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（一）   單項選擇題

1．在社會經濟活動中，融資就是（     ）活動，將分散在社會上的資金集中起來的同時，也就是從社會各界融入資金并集為一體的過程。

A：集資 

B：資源配置

C：獲取資金 

D：集資及資源配置

[參考答案]    D

2．在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的最終設立需要由（     ）決定。

A：基金發起人

B：基金持有人大會

C：基金管理人

D：基金持有人

[參考答案]    B

3.理財的主要原則是由（     ）決定的。

A：投資者 

B：基金發起人

C：基金管理人  

D：基金公司

[參考答案]    A

4．1998年以后，隨著證券投資基金的設立及其他機構投資者的成長，新股發行中通過（     ）進行市場尋價逐步展開。

A：申請表  B：存單

C：路演     D：上網定價

[參考答案]    C

5．在實行（     ）基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現象，但其程度明顯小于股票。

A：封閉式基金 B：開放式基金

C：混合基金    D：貨幣市場基金

[參考答案]    A

6．基金管理人運作基金資金屬（     ）業務，在基金運作中，如若發生違反公平競爭的行為，其后果由基金管理人自己承擔。

A：代客理財   B：專家理財

C：專業理財     D：個人理財

[參考答案]    A

7．在金融創新過程中，商業銀行的業務大幅度突破了存貸款的限制，到20世紀90年代，（     ）在商業銀行的業務收入和經營利潤都已占居主要地位，展示出新的發展前景。

A：表內業務B：表外業務

C：中間業務  D：信用卡業務

[參考答案]    B

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（責任編輯：中大編輯）