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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（一）   單項選擇題

1.我國規定，封閉式基金的發行可以采用（      ）的形式。

A.公募             B.公募和私募         C.私募          D.基他方式

[參考答案]   A

2.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過（    ）方式來適當分配基金份額。

A.發行認購證       B.配號搖簽           C.平均分配      D.以上方式均可

[參考答案]   B

3.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫（        ）。

A.基金的銷售       B.基金的發行         C.基金的成立    D.以上均可

4.（       ）指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

A.公募發行         B.私募發行           C.自行發行      D.代理發行

[參考答案]   A

5.（     ）指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由于對象特定，發行的費用較低。

A.公募發行         B.私募發行        C.自行發行        D.代理發行

[參考答案]   B

6.（     ）指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

A.公募發行         B.私募發行        C.自行發行        D.代理發行

[參考答案]   C

7.（      ）指基金發起人通過證券承銷商發行基金。

A.公募發行         B.私募發行        C.自行發行        D.代理發行

[參考答案]   D

8.（     ）是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發行價格向投資者出售，若發行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代銷             B.自銷            C.包銷            D.承銷

[參考答案]   C

9.采用（     ）方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環節，無銷售費用的支出。

A.代銷             B.自銷            C.包銷            D.承銷

[參考答案]   B

10.每份封閉式基金單位的實際購買價格是（    ）。

A.1元             B.不定            C.1.01元           D.2元

[參考答案]   C

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（責任編輯：中大編輯）

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