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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考點總結(jié)

投資銀行重點防蕩法律風(fēng)險 財務(wù)風(fēng)險 道德風(fēng)險 研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤 分支機構(gòu)應(yīng)重點防范 越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險

證券市場監(jiān)管：

凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險調(diào)整-其它流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-或有負債的風(fēng)險-/+證監(jiān)會認定的其他風(fēng)險

證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2億元 B必要的場所及設(shè)施 C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格 D其它條件

證券市場監(jiān)管手段：法律手段 經(jīng)濟手段 必要的行政手段

證券市場監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益 B維護市場良好秩序 C發(fā)展和完善證券市場體系 C準確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會公布了監(jiān)管的三個目標：保護投資者 保證市場公平效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險

信息披露：全面性 真實性 時效性

操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優(yōu)勢連續(xù)賣買 B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數(shù)量 C在自已的賬戶間對倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計劃 2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4 營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報廢一次超過資產(chǎn)的30% 5公司主要管理人員的行為可能承擔(dān)重大損失賠償責(zé)任 6上市公司的收購方案

證券業(yè)協(xié)會三大職能：自律 服務(wù) 傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信 勤勉盡責(zé) 廉潔保密 自律守法

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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