2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 經典習題(4)，希望對您的復習有所幫助！

21.證券市場監管的意義是什么?

22.證券市場監管的原則是什么?

23.證券發行信息披露制度的意義是什么?

24.上市暫停的形式與原因有哪些?

25.上市終止的形式和原因有哪些?

26.股份公司各人員的職責?

參考答案

21、答:證券市場監管是一國宏觀經濟監督體系中不可缺少的組成部分,對證券市場的健康發展意義重大。

(1) 加強證券市場監管是保障廣大投資者權益的需要。為保護投資者的合法權益,必須堅持"公開、公平、公正"的原則,加強對證券市場監管。

(2) 加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。為保證證券發行和交易的順利進行,必須對證券市場活動進行監督檢查,對非法證券交易活動進行嚴厲查處,以保護正當交易,維護證券市場的正常秩序。

(3) 加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。完善的市場體系能促進證券市場籌資和融資功能的發揮,有利于穩定證券行市,增強社會投資信心,促進資本合理流動,從而推動金融業、商業和其他行業以及社會福利事業的順利發展。

(4) 加強證券市場監管是提高證券市場效率的需要。一個發達高效的證券市場必是一個信息靈敏的市場,它既要有現代化的信息通訊設備系統,又必須有組織嚴密的、科學的信息網絡機構;既要有收集、分析、預測和交換信息的制度與技術,又要有與之相適應的、高質量的信息管理干部隊伍,而這些都只有通過國家的統一組織管理才能實現

22、答:證券市場的監管原則可概括為:

(1) 依法管理原則。指市場管理必須依據強有力的法制建設,來劃分有關各方面的權利與義務,保護市場參與者的合法權益,即證券市場管理必須有充分的法律依據和法律保障。

(2) 保護投資者利益原則。由于投資者是拿出自己的收入購買證券,且大多數投資者缺乏證券投資的專業知識的技巧,只有在證券市場管理中采取相應措施,使投資者得到公平的對待,維護其合法權益,才能更有力地促使人們增加投資。

(3) 公開原則。就是要促進所有上市證券的發行人完全公開一切能影響證券價格的材料,包括該企業的資產及其結構、負債情況、產銷成本、損益及償債能力等情況的詳細說明,從而保證證券投資者能獲得有關證券的充分信息。

(4) 公正與公平原則。指證券交易市場上要維護交易雙方的合法權益,杜絕欺詐、操縱市場、內幕交易、虛假陳述等行為,使證券交易在公正、公平的環境下進行。

(5) 國家監督與自律相結合的原則。指在加強政府、證券主管機構對證券市場監管的同時,也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。國家對證券市場的監管是管好證券市場的保證,而證券從業者的自我管理是管好證券市場的基礎。

23、答:證券發行信息披露的目的是通過充分和公正、公開的制度來保護公眾投資者。其意義在于：

(1)利于價值判斷。投資者必須對發行公司的資信財力及其公司的運營狀況有充分了解，才能合理地作出投資決策。

(2)防止信息濫用。證券的發行是公司股權或債權轉移的過程，如果沒有信息公開制度，發行人可能散布虛假信息、隱匿真實信息、濫用信息操縱市場，或以其他方式欺騙投資者而轉嫁風險，使得證券市場無法顯示證券的真正價值。

(3)利于監督經營管理。信息公開包括公司財務信息的公開，有利于發行公司的管理規范化，擴大發行公司的社會影響，提高其知名度。

(4)防止不當競業。所謂競業禁止義務指公司董事在為自己或第三人從事屬于公司營業范圍的交易時，必須公開有關交易的重要事實，并須得到股東大會的許可。以法律規定董事承擔競業禁止義務，公開公司有關信息，成為維護公司和股東權益的重要手段之一。

(5)提高證券市場效率。證券發行與證券投資是實現社會資源配置的過程，這一過程，主要依靠市場機制進行調節，為使投資者科學選擇投資證券，實現資源的合理配置，必須建立完備的信息公開系統。

24、答:上市暫停有三種形式:法定暫停上市、申請暫停上市、自動暫停上市。

暫停上市的原因有:公司發生重大改組或經營有重大變更而使其不符合證券交易所的上市條件;公司不履行法定的公開義務, 或者公司財務報告和呈報證券交易所的文件有不實記載;公司董事、監事、經理人所持股份與實發股份額超過規定的比例,股東的行為損害公眾的利益;最近一年內月平均交易不足一定數額或最近一個時期內無成交;公司在最近若干年內連續虧損;公司面臨破產;公司不按期繳納上市費用;公司因信用問題而被停止與銀行的業務往來等。

25、答:上市終止有三種形式：法定終止上市、申請終止上市、自動終止上市。

證券上市終止的原因主要有：證券上市的暫停原因持續時間較長，并已造成嚴重后果或者暫停期間未消除被暫停的原因;企業解散或破產清算;企業債券的本息兌付;及其他必須終止上市的原因。

26、答:董事長職責:

(1)主持股東大會和召集、主持董事會會議;

(2)督促、檢查董事會決議的執行;

(3)簽署公司股票、公司債券及其他有價證券;

(4)簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件;

(5)行使法定代表人的職權;

(6)在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告;

(7)董事會授予的其他職權。

董事會秘書的職責:

(1)準備和遞交國家有關部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件;

(2)籌備董事會會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管;

(3)負責公司信息披露事務，保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整;

(4)保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄;

(5)公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規則所規定的其他職責。

經理的職責:

(1)主持公司的生產經營管理工作，并向董事會報告工作;

(2)組織實施董事會決議、公司年度計劃和投資方案;

(3)擬訂公司內部管理機構設置方案;

(4)擬訂公司的基本管理制度;

(5)制定公司的具體規章;

(6)提請董事會聘任或解聘公司副經理、財務負責人;

(7)聘任或解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;

(8)擬定公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘用和解聘;

(9)提議召開董事會監時會議;

(10)公司章程和董事會授予的其他職權。

股東的權益:

(1)出席股東大會;

(2)行使股東表決權;

(3)召集臨時股東大會;

(4)轉讓股份;

(5)參加股利分配;

(6)參加公司剩余財產的分配;

(7)審議公司重大事項;

(8)查閱公司章程和公司帳簿;

(9)建議權及質詢權;

(10)起訴權。

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（責任編輯：xll）

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