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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1。證券經紀業務的特點有（）

1。業務對象的同一性

2。經紀業務的中介性

3。客戶指令的權威性

4。客戶資料的保密性

5。獲取傭金的盈利性

2。上市公司向所上市的證券交易所、登記結算機構報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。

1。股東大會同意本次配股的決議

2。法律意見書

3。中國證監會同意配股的函

4。配股說明書

5。配股承銷協議書

3。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。

1。收益性

2。信譽高

3。流動性好

4。流通規模大

4。在證券經紀關系中，客戶是（）。

1。委托人

2。受托人

3。授權人

4。代理人

5。證券結算包括（）

1。證券登記

2。證券清算

3。證券交割

4。資金交收

6。證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。

1。時間優先

2。價格優先

3。客戶優先

4。委托優先

7。證券經紀商有（）作用。

1。充當證券買賣的媒介

2。代替客戶進行決策

3。向客戶融資融券

4。提供咨詢服務

5。穩定證券市場

8。對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。

1。經紀業務操作是否依法合規

2。資金往來是否正常

3。有否超范圍或越權經營

4。會計核算及財務管理是否合規

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（責任編輯：中大編輯）