為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括（）。

A．認真履行財務管理工作職責

B．嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度

C．檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況

D．正確核算各項財務收支

E．進行嚴格的內(nèi)部管理

54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括（）。

A．正確核算營運資金的運行狀況

B．及時提供會計資料，力求其保值增值

C．對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息

D．上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支

E．上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型（）。

A．法律風險

B．政策風險

C．市場風險

D．經(jīng)營風險

E．管理風險

56．證券交易系統(tǒng)性風險包括（）。

A．利率風險

B．購買力風險

C．經(jīng)濟風險

D．政治風險

E．轉(zhuǎn)換風險

57．證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形（）。

A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C．無權或越權代理而造成的風險

D．技術原因而造成的風險

E．交割失誤引起的風險

58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立（）等指標來實施監(jiān)控。

A．資產(chǎn)流動比率

B．資產(chǎn)速動比率

C．資本充足率

D．資金周轉(zhuǎn)率

E．資產(chǎn)負債率

59．風險準備金提存的用途主要有（）。

A．彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

B．賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C．補償自營買賣中的損失

D．彌補保證金損失

E．彌補信用風險損失

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（）。

A．明確界定權限范圍

B．制定各種量化指標和技術性措施

C．加強內(nèi)部控制

D．加強財務管理

E．建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

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（責任編輯：中大編輯）

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