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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

11.上海證券交易所規定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過 。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12.證券經營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。

A. 委托手續費

B. 傭金

C. 印花稅

D. 過戶費

13.在上海證券交易所，A股的傭金為 。

A. 成交金額的0.35%，起點為5元

B. 成交金額的0.4%，起點為10元

C. 成交金額的0.4%，起點為5元

D. 成交金額的0.35%，起點為10元

14. 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。

A. 經紀業務

B. 代理業務

C. 自營業務

D. 承銷業務

15.下述 不屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現。

A. 選擇交易對手的自主性

B. 選擇交易品種的自主性

C. 選擇交易方式的自主性

D. 選擇交易價格的自主性

16.根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構自營業務管理辦法》規定，證券公司凈資本的計算公式為 。

A. 凈資本=凈資產-（固定資產凈值+長期投資）÷30%-無形及遞延資產-提取的損失準備金-中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

B. 凈資本=凈資產-（固定資產凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產-提取的損失準備金-中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

C. 凈資本=凈資產-（固定資產凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產-提取的損失準備金-中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

D. 凈資本=凈資產-（固定資產凈值+長期投資）×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備金-中國證監會認定的其他長期性或高風險資產

17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A. 交易品種的對象

B. 交易規模

C. 交易場所

D. 交易性質

18.買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為 。

A. 全價交易

B. 凈價交易

C. 差價交易

D. 市價交易

19.下面的 不是新股網上競價發行的優點。

A. 市場性

B. 連續性

C. 經濟性

D. 公平性

20.根據中國證監會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規范意見》，利潤分配方案、公積金轉贈股本方案公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后 內完成股利（或股份）的派發（或轉贈）事項。

A. 1個月

B. 45天

C. 2個月

D. 90天

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（責任編輯：中大編輯）

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