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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

一．單項選擇題

1.債券上市交易條件中，最為重要的是 。

A． 債券的發行額

B． 債券發行的合法性

C． 債券的信用等級

D． 債券的發行價格

2.證券交易的原則不包括 。

A. 公開原則

B. 公平原則

C. 及時原則

D. 公正原則

3.在證券經紀業務中，證券經營機構的收入來自 。

A. 收取傭金

B. 賺取差價

C. 收取的咨詢費用

D. 證券發行費用

4.證券帳戶的開設是在 。

A. 證券公司

B. 證券交易所

C. 商業銀行

D. 證券登記結算機構

5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。

A. 美元

B. 港幣

C. 人民幣

D. 日元

6.關于深圳證券交易所配股權證的登記規則，不正確的是 。

A. 對已托管進入清算系統的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶名下

B. 對已進入清算系統但未托管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶下

C. 未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

D. 已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券帳戶下

7.深圳證券交易所上市公司派發現金紅利時，深圳證券結算有限公司將現金股利劃入托管證券公司的時間是 。

A. R+2

B. R+3

C. R+4

D. R+5

8.深圳證券交易所采取的經紀服務制度是 。

A. 全面指定交易制度

B. 托管證券公司制度

C. 可選擇性指定交易

D. 指定證券公司制度

9.市價委托的優點是 。

A. 證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

B. 在委托執行前就可知道實際的成交價格

C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D. 有利于投資者實現預期的投資計劃，謀求最大利益

10.證券交易所內證券交易的競價原則是 。

A. 時間優先，客戶優先

B. 時間優先，價格優先

C. 數量優先

D. 市價優先

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（責任編輯：中大編輯）

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