2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》輔導(dǎo)模擬(9)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1. 資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中()是資本市場(chǎng)工具。

A.ADR

B.公司債券

C.股票

D.國(guó)庫(kù)券

2. 從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成()全新特征。

A.金融證券化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

C.投資者機(jī)構(gòu)化

D.證券市場(chǎng)電腦化

3. 二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有()

A.浮動(dòng)利率債券

B.認(rèn)股證

C.分期債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

E.復(fù)合證券

4. 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)()

A.突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易;

B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;

C.成本低

D.更加安全

5. 由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于()

A.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.提高了證券市場(chǎng)的透明度

C.維護(hù)三公原則

D.提高了上市公司的質(zhì)量

6. 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取()相結(jié)合的方式。

A.向法人配售

B.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C.發(fā)行認(rèn)股證

D.證券公司配售

7. 在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為()。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.投機(jī)者

D.投資者

8. 證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中()屬于機(jī)構(gòu)投資者。

A.家庭

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

9. 證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面()證券中介機(jī)構(gòu)。

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.證券交易所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10. 我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()。

A.綜合類證券公司

B.代理性證券公司

C.經(jīng)紀(jì)類證券公司

D.自營(yíng)性證券公司

參考答案

1.ABC 2.ABCD 3.ABCDE 4.ABC 5.ABCD 6.AB 7.CD 8.BCD 9.ABD 10.AC

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