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證券從業(yè)資格考試《證券交易》概述輔導

第三節(jié)  開放式基金、ETF及權證業(yè)務

一、開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回

證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了(深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務實施細則)；同年7月14日，上海證券交易所發(fā)布了(上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務辦理規(guī)則(試行))。

二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務

(一)發(fā)售 (二)開放與上市

基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回?；痖_放日應為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請?；鹕暾堅谏钲谧C券交易所上市應當具備下列條件：

1．基金的募集符合<中華人民共和國證券投資基金法)的規(guī)定； 2．募集金額不少于2億元人民幣；

3．持有人不少于1 000人； 4．證券交易所規(guī)定的其他條件。

上市開放式基金的上市首口須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)。

(三)申購與贖回   具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格且符合風險控制要求的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務；具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會雖單位可辦理場內(nèi)贖回業(yè)務。投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。

上市開放式基金采取"金額申購、份額贖回"原則。場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

（四)交易   買人上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行。

投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買人和賣出上市開放式基金。

(五)轉(zhuǎn)托管  上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

三、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務

2004年11月24日，上海證券交易所發(fā)布了<上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則〉；2006年2月13日，深圳證券交易所發(fā)布了<深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則〉。對我國證券交易所開展的交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務作了具體的規(guī)定。

投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的證券賬戶。

ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。

投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。

投資者從事基金份額的買賣交易，適用證券交易所有關基金買賣申報、競價、成交、漲跌幅等規(guī)定。按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為O．001元，實行10％的漲跌幅限制。

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（責任編輯：中大編輯）

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