2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

31．證券投資咨詢機構的業務人員屬于證券業從業人員。（ ）

32．我國《證券公司監督管理條例》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。（ ）

33．有價證券本身是具有市場價值的。（ ）

34．無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。（ ）

35．股票股息是以股票的方式派發的股息，只能由公司用新增發的股票作為股息代替現金分派給股東。（ ）

36．收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。（ ）

37．證券公司的自營業務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ）

38．資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。（ ）

39．限定性集合資產管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的15%。（ ）

40．制衡性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）

41．結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分。（ ）

42．根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證化。（ ）

43．無擔保ADR的存款協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。（ ）

44．全額包銷過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系是委托一理關系。（ ）

45．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產，所以面額溲有任何意義。（ ）

46．證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ）

47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。（ ）

48．我國規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。（ ）

49．中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以基期加權法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。（ ）

50．上市公司在3年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額10%的，應當由股東大會做出決議。（ ）

51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。（ ）

52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。（ ）

53．利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋余地。（ ）

54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。（ ）

55．不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。（ ）

56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。（ ）

57．我國《證券法》規定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ）

58．會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。（ ）

59．從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。（ ）

60．貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。（ ）

答案及解析

31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

32．【答案詳解】B。我國《證券法》明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。

33．【答案詳解】B。有價證券，是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。

34．【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。

36．【答案詳解】A。收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。

37．【答案詳解】A。略

38．【答案詳解】A。略

39．【答案詳解】B。限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國

債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內部和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全性原則。

41．【答案詳解】A。證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性的保障。

42．【答案詳解】B。根據資產證券化產品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

43．【答案詳解】A。無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

44．【答案詳解】B。只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系才是委托一代理關系。

45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權益時仍然有意義。

46．【答案詳解】B。證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。

47．【答案詳解】B。招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

48．【答案詳解】A。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。

49．【答案詳解】B。中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。

50．【答案詳解】A。上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會做出決議。

51．【答案詳解】A。非系統風險是可分散性風險。投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。

52．【答案詳解】B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較大。

53．【答案詳解】A。對普通股來說，其股息和價格主要由公司經營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋的余地。

54．【答案詳解】B。普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格；②公司破產時，股票的市場價格會接近于零。

55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規定，證券公司實行按業務分類監管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司的單一業務監管模式。

57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58．【答案詳解】B。會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近3年的年度會計報表。

59．【答案詳解】B。從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

60．【答案詳解】A。這是《證券法》規定的證券登記結算公司的結算原則。

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（責任編輯：中大編輯）

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