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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》考點總結(jié)

證券基礎(chǔ)知識(數(shù)字類)

1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的"喬納林咖啡館"眾多經(jīng)紀人在此交易成名 1790年美國費城證券交易所成立(第一個)

1773年英國第一家交易所咖啡館成立(1802年政府正式批準)(最初交易政府債券-后來公司債券 礦山 運河股票――鐵路股票盛行)

1792年5月17日24名經(jīng)紀人"梧桐樹協(xié)議"訂了交易傭金的最低標準 中國最早證券交易機構(gòu)是外商開辦的"上海股份公所""上海眾業(yè)所"

1918年夏北平證券交易所成立(中國人自己創(chuàng)辦第一家) 1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立(當時規(guī)模最大的) 1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立(中國第一家專業(yè)證券公司中)

1992.10國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立(標志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展)1998.04國務(wù)院證券委 撤消(建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制)

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》(規(guī)范基金發(fā)展) 2001.12.11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入后3年內(nèi)不超過49%

2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內(nèi)藤證券直接申請B股席位 2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII

記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20% 其余部份2年內(nèi)繳足 募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%, 股東大會作出決議須經(jīng)出席會議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過

募集公司上市條件：向社會公開發(fā)的股份數(shù)要達到25%以上 股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為

同時最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬 或者3個會計年度營業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍

股權(quán)分置改革后原非流通股12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12個月內(nèi)不超5% 在24個月內(nèi)不超10%

1994年開始發(fā)行憑證式(銀行網(wǎng)點發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費)和記賬式國債(證券帳戶發(fā)行，特點：發(fā)行時間短效率高，交易手續(xù)簡便成本低安全)，可記名可掛失

50年代發(fā)行過兩種國債：1950年人民勝利折實公債 1954～1958國家經(jīng)濟建設(shè)公債(發(fā)行5次) 1981恢復(fù)發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券 1993中國投資銀行被批準境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派 1991開始引入承購包銷 1996年引入招標發(fā)行方式 2001.07.02開始在銀行間債券市場實行凈價交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級債之后 期限在15年以上，10年內(nèi)不可贖回

保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

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