2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》日常練習(xí)(10)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)的說法中，正確的有( )。

A.是財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的

B.電子方式記錄債權(quán)

C.投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行可以開設(shè)不止一個(gè)賬戶

D.通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷售

2.儲(chǔ)蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有( )。

A.發(fā)行對(duì)象不同

B.債權(quán)記錄方式不同

C.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

3.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》出臺(tái)后，初期試點(diǎn)的公司范圍限于( )。

A.上海證券交易所上市的公司

B.深圳證券交易所上市的公司

C.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司

D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司

4.公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的有( )。

A.有價(jià)證券

B.設(shè)備

C.房契

D.地契

5.我國發(fā)行的國際債券的主要品種有( )。

A.政府債券

B.金融債券

C.信用公司債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

6.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年，在具備( )條例時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)可以擴(kuò)募或者續(xù)期。

A.年收益率高于全國基金平均收益率

B.基金托管人、基金管理人最近2年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

C.基金持有人大會(huì)或基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

7.下列關(guān)于封閉式基金的募集、交易的陳述中，正確的有( )。

A.封閉式基金的募集是一次性的

B.一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu)

C.在交易所上市交易

D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

8.下列關(guān)于我國2007年推出的"大成優(yōu)選"基金的說法中，正確的有( )。

A.它將一只基金分成兩級(jí)份額

B.不同級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益

C.預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益較高的稱為普通級(jí)份額

D.屬于開放式基金

9.按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為( )等。

A.金融期貨

B.金融遠(yuǎn)期合約

C.信用互換

D.金融互換

10.金融期貨交易的大戶報(bào)告制度是當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)( )。

A.開戶情況

B.交易情況

C.資金來源

D.交易動(dòng)機(jī)

答案及解析

1.【答案】ABD

【解析】C選項(xiàng)投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個(gè)賬戶。

2.【答案】ACD

【解析】儲(chǔ)蓄國債和記賬式國債的債權(quán)記錄方式是相同的，都是以電子記賬方式記錄債權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.【答案】ABC

【解析】2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》?！豆緜l(fā)行試點(diǎn)辦法的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。按照"先試點(diǎn)、后分步推進(jìn)"的工作思路及有關(guān)通知的要求，公司債券發(fā)行試點(diǎn)從上市公司入手。初期，試點(diǎn)公司范圍僅限于滬、深證券交易所上市的公司及發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。

4.【答案】CD

【解析】不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債是指以公司的不動(dòng)產(chǎn)作為抵押而發(fā)行的債券。只有C、D兩項(xiàng)，即房契和地契屬于不動(dòng)產(chǎn)，而有價(jià)證券和設(shè)備都不屬于公司的不動(dòng)產(chǎn)，因此不能作抵押而發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債。

5.【答案】ABD

解析】我國自20世紀(jì)80年代起發(fā)行國際債券、主要有政府債券.金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

6.【答案】ACE)

【解析】需要的條件是基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。

7.【答案】ABCD

【解析】封閉式基金一次性募集，由證券公司承銷，基金份額可以在依法設(shè)立的交易所上市交易，但不得申請(qǐng)贖回。

8，【答案】ABC

【解析】我國2007年推出的"大成優(yōu)選"基金屬于封閉式基金。

9.【答案】ABD

【解析】按照金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)分類，可分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。C選項(xiàng)屬于按照基礎(chǔ)工具種類劃分的信用衍生工具。

10.【答案】ABCD

【解析】本題考查大戶報(bào)告制度的定義。

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