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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

19.證券經紀業務中的禁止行為包括 。

A. 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B. 為股票申購和交易提供融資

C. 散布謠言或其他非公開披露的信息

D. 為投資者提供投資咨詢

E. 挪用客戶結算保證金

20.證券交易所對證券經紀業務的監管包括 。

A. 制定會員與客戶所應簽定的代理協議的格式并檢查其合法性

B. 規定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶委托的情況

C. 要求會員在規定的時間內就其業務和客戶投訴等情況提交報告

D. 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查

E. 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規和證券交易所業務規則的情況進行抽樣或全面檢查

21.根據有關規定， 是欲取得證券自營業務資格的證券公司應具備的條件。

A. 證券公司在近2年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規行為

B. 證券公司在近1年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規行為

C. 證券公司未正式開業但成立已超過半年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理

D. 證券公司成立并且正式開業已超過半年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理

E. 證券公司未正式開業但成立已超過1年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理

22.證券公司申請自營業務資格通常經過的明文列示的程序依次是 。

A. 自己設計制作"經營證券自營業務資格申請表"

B. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核

C. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》相關條款的規定，制作并向證監會報送有關文件

D. 證監會收到完整申請資料后，在規定時間內對申請文件進行審查

E. 經審查符合條件的，由證監會頒發資格證書；經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請

23.欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向證監會報送的文件包括 。

A. 由具有從事證券業務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明

B. 由具有從事證券業務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表

C. 法定代表人、主要負責人及主要業務人員的"證券業從業人員資格證書"或簡歷、專業證書等

D. 上一年度經營證券業務情況說明。正式開業未超過1年的證券公司應報送從開業時起到上一年度末的經營證券業務情況說明

E. 一般人員近1年內的獎懲情況說明

24. 屬于證券公司自營業務的禁止行為。

A. 集中資金優勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為

B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為

C. 證券公司將自營業務與代理業務混合操作的行為

D. 將自營帳戶借給他人使用的行為

E. 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

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（責任編輯：中大編輯）

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