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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

第一章 證券市場概述

第一節 證券與證券市場

掌握證券與有價證券定義、分類和特征；

掌握證券市場的定義、特征和基本功能；

掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；

了解多層次資本市場的含義；

了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。

一、有價證券

1、證券定義：記載并代表一定權利的法律憑證，它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。

例題：判斷題

證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。  ( T )

2、有價證券定義

有價證券：是指標有票面金額，證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權和債券的憑證。

有價證券的特點

→所有權或債權憑證：載明票面金額，持有人有權按期取得一定收入可自由轉讓和買賣

→具有交易價格：證券本身沒有價值，但因為代表一定量的財產權利，可以取得一定收入，并在市場上流通，是虛擬資本的一種形式。

虛擬資本 →以有價證券的形式存在，能夠給持有者代理一定收益的資本獨立與實際資本之外，本身不能在生產過程中發揮作用。虛擬資本的價格總額與實際資本額之間的數量關系

例題：判斷題

虛擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區別，但兩者在量上是相等的。  （ F ）

3、有價證券分類

①范圍不同

廣義的有價證券

商品證券：持有人有商品使用權或所有權，法律保護證券代表的商品所有權，舉例： 提貨單、運貨單、倉庫棧單

貨幣證券： 持有人或第三者擁有貨幣索取權。細分： 商業證券 （商業匯票和本票）和 銀行證券 （銀行匯票、本票和支票）

資本證券：收入請求權，股票、債權、基金證券和金融期貨、可轉換證券等資本證券

狹義有價證券：資本證券

例題：單項選擇題

由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券是（ B ）。

A：貨幣證券    B：資本證券   C：商品證券    D：憑證證券

例題：多項選擇題

廣義的有價證券有很多種，其中包括（ ABCD ）。

A 商品證券 B 提單 C 貨幣證券 D 資本證券

例題：判斷題

商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。(T)

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（責任編輯：中大編輯）

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