為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31：按照中國證監會發布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（）。

A:1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B:期限在1年以內(含1年)的債券回購

C:期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

C:剩余期限在397天以內(含397天)的債券

32：關于利率風險的描述，正確的是（ ）。

A:利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

B:利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利

C:利率風險對短期債券的影響大于長期債券

C:債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

33：政府債券的特征包括（ ）。

A:流通性強

B:免稅待遇

C:收益穩定

C:安全性高

34：根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，（ ）。

A:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B:對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C:并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

C:并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金

35：根據債券發行條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ）。

A:浮動利率債券

B:附息債券

C:貼現債券

C:息票累積債券

36：經國務院同意，于2004年8月在系統內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有（）。

A:建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制

B:證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強

C:證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

C:監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高

37：下面對債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A:總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

B:債券是一種有期證券；股票是一種無期證券

C:發行股票和債券是都是公司追加資本的需要

C:債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

38：債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A:股票風險較大，債券風險相對較小

B:債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

C:債券通常有規定的利率，股票的股息紅利不固定

C:發行債券的經濟主體很多，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司

39：證券市場的基本功能有（ ）。

A:籌資-投資功能

B:定價功能

C:資本配置功能

C:規避風險功能

40：下列關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（ ）。

A:開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

B:絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C:開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

C:開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

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（責任編輯：中大編輯）