2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

71.下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監控的有（ ）。

A．可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券

B．以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

C．委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

D．一個或一個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

72.上市公司出現以下（ ）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。

A．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

B．最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

C．公司主要銀行賬號被凍結

D．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

73.證券經紀商有義務為客戶保密的資料包括（ ）。

A．客戶開戶的基本情況 B．客戶委托的有關事項

C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量 D．客戶個人的基本情況

74.根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供（ ）。

A．投資者資金賬戶卡 B．委托人身份證

C．其他能證明投資者身份的材料 D．投資者證券賬戶卡

75.股票、封閉式基金競價交易出現下列（ ）情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買人、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其累計買入、賣出金額。(1分)

A．連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的

B．ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的

C．連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20％的

D．證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形

76.證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。

A．違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動

B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

C．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款

D．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

77.在《證券交易委托代理協議》中，乙方(證券公司營業部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（ ）。

A．乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格，實施銀證轉賬存取方式

B．乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務

C．乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、證券登記結算機構業務規則以及證券交易所交易規則

D．乙方的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣

78.托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括（ ）。

A．證券賬戶注冊申請表

B．托管人出具的授權委托書

C．經辦人有效身份證明文件及復印件

D．合格投資者的委托書原件及復印件

79.根據凈價交易的基本原理，應計利息額計算公式的要素有（ ）。

A．債券面值 B．票面利率 C．債券期限 D．已計息天數

80.下列關于申報時間的說法，正確的有（ ）。

A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

B．每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00

D．每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理

答案及解析

71.【答案】ABC

【解析】D項應為兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

72.【答案】ABCD

【解析】上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：①最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負；②最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；③上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值；④由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常；⑤公司主要銀行賬號被凍結；⑥公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；⑦中國證監會根據《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對公司的股票交易實行特別提示；⑧中國證監會或證券交易所認定為狀況異常的其他情形。

73.【答案】ABC

【解析】證券經紀商有義務為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。

74.【答案】BD

【解析】根據我國現行相關制度規定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。

75.【答案】BCD

【解析】A項應為連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的。

76.【答案】AB

【解析】對于CD兩項情形，其對應處罰規定之一為"沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款"。

77.【答案】BCD

【解析】A項中乙方應全面實施客戶交易結算資金第三方存管的資金存取方式。

78.【答案】AD

【解析】除AD兩項外，托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，必須提交的材料還包括：①中國證監會頒發的證券投資業務許可證原件及復印件；②國家外匯局頒發的外匯登記證原件及復印件；③合格投資者與境內證券公司簽訂的協議委托書原件及復印件；④境內證券公司營業執照復印件(加蓋公章)；⑤中國結算公司要求提供的其他材料。BC兩項為托管人首次為其他合格投資者申請開立證券賬戶時須提交的材料。

79.【答案】ABD

【解析】根據凈價交易的基本原理，應計利息額的計算公式為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數，可見，應計利息額計算公式的要素不包括C項債券期限。

80.【答案】ABC

【解析】每個交易日9：25-9：30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。D項中描述的時間段，即9：20-9：25、14：57-15：00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。

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（責任編輯：中大編輯）

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