為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

11．（ ）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

A．證券賬戶號碼

B．買賣數(shù)量

C．買賣證券的名稱

D．買賣方向

12．債券質(zhì)押式回購的計(jì)價單位是（ ）。

A每百元資金到期年收益

B．每百元面值債券的到期購回價格

C．每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

D．每百元資金到期報(bào)酬率

13．上海證券交易所規(guī)定，（ ）大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

A.A股

B．B股

C．國債及債券回購

D．基金

14．上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示之前（ ）個交易日發(fā)布公告。

A.1

B.3

C.5

D．10

15．在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ）時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌至14：57。

A．20%

B.50%

C．70%

D．80%

16．交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（ ）。

A可用余額

B.資產(chǎn)市值

C．可交易余額

D．可保留余額

17．在上海證券交易所，（ ）是指特定時點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

A．虛擬匹配量

B．虛擬未匹配量

C．匹配量

D．未匹配量

18．單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）。

A．25%

B．15%

C．10%

D．5%

19．以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是（ ）。

A．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

B.與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

20．目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A．證券公司

B.商業(yè)銀行

C．政策性銀行

D．中央銀行

答案及解析

11．C

【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

12．A

【解析】債券質(zhì)押式回購的計(jì)價單位是每百元資金到期年收益。

13．B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

14．A

【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

15．D

【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌至14：57。

16．C

【解析】交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。

17．B

【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。

18．C

【解析】單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

19．A

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。

20．B

【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

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