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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

36。在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。

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37。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。

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38。證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%。

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39。證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。

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40。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。

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41。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的"企業法人營業執照（副本）"、由機構批設機關核準的公司章程等。

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42。從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。

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43。新股網上競價發行的發行價是競價決定的。

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44。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。

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45。認股權證的交易都是在證券交易所進行的。

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46。證券經紀商可以對大戶或超級大戶融資

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47。投資者可以以個人名義開設法人賬戶

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48。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。

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49。技術性差錯指由于工作人員違反操作規程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。

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50。證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區。

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51。證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的"證券業從業人員資格證書"。

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52。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。

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53。證券從業人員可以開立國債、基金賬戶。

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54。折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。

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55。證監會及其派出機構的工作人員可開立股票賬戶。

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56。證券公司申請設立證券營業部應經過申請籌建和營業兩個階段。

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57。委托人若不如期履行交割手續，即為違約。

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58。證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶。

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59?？赊D換債券是指由股票轉換而來的債券。

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60。證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。

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61。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

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62。證券登記結算機構對于重要原始憑證保存期應不少于7年。

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63。證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。

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64。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。

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65。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。

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66。上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整。

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67。機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米。

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68?；鹩蟹忾]式與開放式之分。

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69?？蛻舻奈兄噶钊粑茨苋砍山?，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令。

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70。在證券經紀關系中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。

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（責任編輯：中大編輯）