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33. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（ ）。

A. 首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B. 增發(fā)上市的股票

C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形

34. 個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（ ）等材料。

A. 本人身份證明原件及復(fù)印件

B. 本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》

D. 專用于信用交易的銀行卡

35. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（ ）。

A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)

B. 在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易

D. 在集合競價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

36. 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（ ）。

A. 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

B. 融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%

C. 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

D. 融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%

37. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：（ ）。

A. 最近1個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B. 最近1個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值

D. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

38. 我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（ ）等。

A. 結(jié)算賬戶的設(shè)立

B. 證券的存管和過戶

C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

39. 證券市場流動性包含兩方面的要求（ ）。

A. 成交速度

B. 成交價(jià)格

C. 波動性

D. 持續(xù)性

40. 證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（ ）紀(jì)律處分措施。

A. 在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評

B. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)

C. 暫停或者限制交易

D. 取消交易權(quán)限或取消會員資格

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