為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》概述輔導

5禁止內幕交易的主要措施。

(1)加強自律管理。證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。主要措施有：

①在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序。

②為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人雖分離。前者盡心盡力為企業服務，后者依據公司信息及市場行情作出證券買賣決定。

③嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業服務的人雖自覺作到不打聽內幕信息。

④加強員工內部管理，嚴禁從業人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規和證券公司制度規定的便利，一經發現即嚴肅處理。

(2)加強監管。中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現嚴肅處理。

(二)法律責任

1．(證券經營機構自營業務管理辦法)的有關規定。

(1)無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業務的，將處以警告、沒收非法所得及相應的罰款。

(2)證券公司違反自營業務管理法規，超規模、超比例持有或買人證券的，單處或并處警告、沒收非法所得、罰款，并限期糾正。

(3)證券公司有下列行為的，將視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰：

①不接受、不配合中國證監會的檢查、調查； ②不按規定上報自營業務資料和情況報告；

③由上市公司或其關聯公司持有10％~li股份的證券公司自營買賣該上市公司的股票；

④將白營業務與經紀業務混合操作；⑤以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券；

⑥委托其他證券公司代為買賣證券；⑦其他違反自營業務管理法規的行為。

第二節  資產管理業務

一、資產管理業務的含義及種類

資產管理業務主要有三種。

(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。特點是：第一，證券公司與客戶必須是"一對一"；第二，具體投資方向應在資產管理合同中約定；第三，必須在單一客戶的賬尸中經營運作。

(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務?？梢栽O立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。集合資產管理業務的特點是：第-，集合性，即證券公司與客戶是"-對多"；第二，投資范圍有限定性和非限定性之分；第三，客戶資產必須進行托管；第四，通過專門賬戶經營運作。

(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。專項資產管理業務的特點是：第一，綜合性，即證券公司與客戶可以是"--對一"，也可以是"一對多"。也就是既可以采取定向資產管理的方式，也可以采取集合資產管理的方式辦理該項業務。第二，特定性，即要設定特定的投資目標。第三，通過專門賬戶經營運作。

二、資產管理業務的管理

(一)資產管理業務管理的基本原則

(1)遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶的行為。

(2)遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

(3)應當按<辦法)的規定向中國證監會申請資產管理業務資格。未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。

(4)應當依照(辦法)的規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作。

(5)應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。

(6)應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開。

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（責任編輯：中大編輯）

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