證券從業資格考試發行承銷測試題21.首次公開發行股票的詢價對象最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話(　　)次以上的，中國證券業協會應將其從詢價對象名單中去除。

A.2

B.3

C.5

D.6

22.(　　)日，登記結算平臺收到交易所發送的累計投標詢價申報數據后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發送給主承銷商。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

23.關于上海證券交易所上網發行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

A.T日投資者申購

B.T+1日資金凍結

C.T+3日驗資及配號

D.T+4日公布中簽號

24.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的規定，上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按(　　)自動鎖定。

A.85%

B.90%

C.95%

D.100%

25.上市公司應當設立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯絡人。

A.董事

B.董事長

C.董事會秘書

D.證券事務代表

26.發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人(　　)以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

27.首次公司發行股票并上市，股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登(　　)和網下配售結果公告。

A.價格公告

B.開價公告

C.定價公告

D.配售公告

28.關于披露上市公司的財務會計信息，發行人編制合并財務報表的，應(　　)。

A.披露合并財務報表

B.披露母公司財務報表

C.披露子公司財務報表

D.同時披露合并財務報表和母公司財務報表

29.律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的(　　)是發行審核部門判斷發行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。

A.招股說明書

B.法律意見書

C.資產評估報告

D.審計報告

30.公開發行新股的上市公司的盈利能力具有可持續性的一般規定要求公司高級管理人員和核心技術人員穩定，且最近(　　)個月內未發生重大不利變化。

A.3.

B.6

C.12

D.18

21.B。【解析】首次公開發行股票的詢價對象有下列情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除：(1)不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件;(2)最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上;(3)未按時提交年度總結報告。

22.A。【解析】T日，登記結算平臺收到交易所發送的累計投標詢價申報數據后，核算每個配售對象應付申購款金額，并將該核算結果通過PROP發送給主承銷商。

23.C。【解析】上海證券交易所上網發行資金申購流程：T日投資者申購;T+1日資金凍結;T+2日驗資及配號;T+3日公布中簽率，組織搖號抽簽;T+4日公布中簽號.未中簽部分資金解凍;T+4日后，主承銷商依據承銷協議，將新股認購款扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。

24.D。【解析】根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的規定，上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。

25.C。【解析】上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯絡人。

26.D。【解析】發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。

27.C。【解析】首次公開發行股票并上市，股票配售完成后，發行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告。

28.D。【解析】關于披露上市公司的財務會計信息，發行人編制合并財務報表的.應同時披露合并財務報表和母公司財務報表。

29.B。【解析】律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發行審核部門判斷發行人最近3年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。

30.C。【解析】上市公司公開發行新股，其盈利能力應具有可持續性，要求高級管理人員和核心技術人員穩定，且最近12個月內未發生重大不利變化。

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（責任編輯：xy）

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